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 号: 3605210001/201907-00017  信息分类: 政策文件
 内容分类:  发文日期: 2019-05-14
发布机构: 分宜县人民政府(政府办)  生成日期: 2019-05-14
 生效日期:  废止时间:
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称: 关于印发《2019年分宜县非法集资风险专项排查整治活动实施方案》的通知

关于印发《2019年分宜县非法集资风险专项排查整治活动实施方案》的通知

发布时间:2019-05-14 10:09
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县打击和处置非法集资工作领导小组各成员单位:

当前,我县防范和处置非法集资形势总体向好,但部分行业领域风险集中,涉及金额与人数仍呈上升趋势。为全面深入贯彻落实党中央、国务院关于防范化解金融风险决策部署,摸清底数,前移关口,遏制非法集资高发势头,按照国家处非联办、省处非办工作部署,定于20195月至6月开展涉嫌非法集资风险线索和广告资讯信息排查整治活动(统称非法集资风险排查整治活动)。现将《分宜县非法集资风险专项排查整治活动实施方案》印发给你们,请结合工作实际,认真抓好落实。


为全面掌握非法集资风险底数,从源头上防范和化解风险,根据党中央、国务院和省委、省政府关于“坚决打好防范化解重大风险攻坚战”的决策部署以及国家、省、市处非办关于非法集资风险专项排查整治活动相关方案要求,我县定于20195月至6月开展非法集资风险专项排查整治活动,特制定本实施方案。

一、工作目标

通过重点突出、覆盖全面的排查整治活动,摸清辖区、行业风险底数,关口前移、分类处置,压降受损金额、人群,守牢不发生在全国及全省有重大影响的非法集资风险案件、不因非法集资引发较大涉稳事件的底线。

二、工作重点

(一)重点主体。民间投融资中介、网络借贷、批发零售、房地产、私募基金、养老服务、影视文化、电子商务、各类涉农合作组织等行业企业及关联企业,以及打着上述企业或业务旗号,发布融资类广告资讯信息、实施募集资金行为的主体。

(二)重点地区。2018年以来非法集资案件数量、金额和涉案人数较多的乡镇或行业部门,要加大排查整治力度,遏制增量、消化存量。要高度关注城乡结合部、农村等风险渗透蔓延的区域,加大排查整治力度。

(三)重点场所。商业中心、商务楼宇、园区、临街门店商铺等商业聚集区和商业活动现场;商场、超市、公园、社区、城镇市场、农村集市等人员密集区;车站、公共交通工具、电梯间等常见的户外广告投放区。

(四)重点群体。重点关注老年人、拆迁户等群体,加强有针对性的宣传引导。

三、重点排查及宣传行动

(一)社会面清查。由县市场监管局列出名称或经营范围中含有“投资管理”“资产管理”“资本管理”“财富管理”等字样的民间投融资机构清单,组织下属机构主动对接民间投融资机构所在乡镇(街道办、园区),涉及的乡镇(街道办、园区)务必配合县市场监管局共同对商业楼宇、沿街店铺等商业聚集区域开展扫楼清街,重点关注无证照、无办公场所、无办公人员或与注册登记不符,注册地与经营地不一致,频繁变更注册地址和高管信息,短期内大量铺设分支机构的机构。另外,县总部经济服务中心要梳理现有含上述字样的引进企业,主动加强与县市场监管局衔接力度。

(二)行业排查。各行业主(监)管部门要制定行业排查工作计划,对所属行业企业开展一次全面排查,摸清底数。并按照属地管理原则,对排查出的风险线索,联合县处非办、县市场监管局、县公安局及所属乡镇(街道办、园区)等单位进行处置。

(三)资金异动排查依托反洗钱资金交易监测、江西省银行业金融机构非法集资监测机制等工作机制,由人民银行分宜县支行加大异动资金监测力度。建立风险线索研判机制,由县处非办组织行业主(监)管部门、县公安局、县市场监管局、人民银行分宜县支行、分宜银监办、相关银行和所属乡镇(街道办、园区)对风险线索进行联合分析、处置。

(四)广告排查。各乡镇(街道办、园区)、县市场监管局、县城管局、县网信办、县融媒体中心等部门及移动、联通、电信等公司要对通过互联网、电视、广播、报刊、手机短信、传单、户外广告等媒介发布的各类融资类广告资讯信息进行全面排查。重点关注宣传中含有或涉及“金融创新”“金融科技”“消费返利”“金融互助”“虚拟货币”“爱心慈善”“养老扶贫”“炒期货外汇”“一带一路”“共享经济”“物联网”等内容,以及高收益、高回报,明示或暗示保本、有担保、无风险等内容的主体。重点关注利用专家、知名人士、专业机构、“受益者”等名义或形象作推荐说明的虚假违法广告。

(五)群众举报和舆情排查。充分发挥全省非法集资统一举报热线“961555”、公安报案电话“110”和县处非办举报短信平台18179003269等举报电话及平台作用,积极运用县处非办举报邮箱fyxjrb@163.com等互联网举报平台,形成群众广泛参与的大排查格局。加强对舆情特别是网络舆情的监测,发现异常动向,迅速行动,积极妥善应对。

(六)开展集中宣传活动。借助“经侦宣传日”,加大宣传力度,在人流量较大的区域开展集中宣传活动。县城区域集中宣传活动由县处非办牵头,组织县公安局、县市场监管局、县农业农村和粮食局、人民银行分宜县支行及各金融机构,于2019515日上午9001100,在分宜金豪广场开展集中宣传活动。各金融机构由人民银行分宜县支行负责组织,活动场地由县市场监管局负责安排,现场布置由县公安局负责、县市场监管局和人民银行分宜县支行配合,各单位至少安排2名现场工作人员自行携带相关宣传资料、横幅、展板等进行现场宣传和做好咨询解释工作。各乡镇(街道办、园区)5月中下旬要在集镇闹市区域设立咨询台、分发宣传资料、张挂宣传横幅,同步开展集中宣传活动。

四、有关要求

(一)落实责任,强化协作。领导小组各成员单位要切实增强责任感和使命感,压实属地责任和部门责任。要从坚决打好防范化解重大风险攻坚战的高度和全局出发,加强横向协同和纵向联动,合力排查整治风险。跨区域风险所涉地方要加强信息交流与协作,排查出的风险线索,主动及时向县处非办报告,由县处非办及时通报涉及的其他地区或上报市处非办,形成联防联治的工作格局。

(二)周密部署,加强联动。县处非办组织相关单位部门逐一清查“赣金鹰眼”平台发现的风险企业,并将排查出来的风险线索及时纳入平台管理。成员单位各部门要明确分管领导和具体工作人员,有人员变动的请于513日前将人员名单(附件1)报县处非办(公文平台县金融办收文员),如存在人员变动但未及时上报的将在综治考评中予以扣分。要加强与互联网金融风险专项整治、公安机关打击非法集资犯罪专项行动、市场监管部门整治虚假违法广告、扫黑除恶专项斗争等相关部署的有序衔接。

(三)分类施策,稳妥化解。对涉嫌非法集资线索,要整合市场监管、税务、金融等多种监管手段,运用警示约谈、责令整改、注销吊销、督促清退等措施,打早打小,分类处置。对于出现上访或群体性事件的情况,县委政法委、县信访局及各乡镇(街道办、园区)要互通信息,做好维稳工作。既要坚持问题导向,下决心快速处置一批紧迫、突出的风险点,也要坚持稳中求进,讲究策略、把握时机,紧紧围绕新中国成立70周年国庆属地维稳工作主线,提前谋划,稳妥有序化解风险。

(四)认真总结,及时报送材料。对排查出的涉嫌非法集资线索,要建立风险台账(附件3),动态跟踪处置进展,做到件件落实,一抓到底。活动结束后,要及时做好总结,认真分析辖内非法集资风险总体情况、行业和地域分布、形成原因,研判问题、困难和风险形势,梳理经验和不足,提出下一步工作打算及意见建议。各乡镇(街道办、园区)及其他成员单位要将排查整治情况报告和相关报表(附件2-5)于2019615日前报县处非办(纸质盖章扫描版或加盖公章电子稿发至公文平台县金融办收文员邮箱或fyxjrb@163.com)。开展“无非法集资乡镇(街道办、园区)、社区(行政村)”摸排工作,无非法集资乡镇(街道办、园区)、社区(行政村)由县处非办认定或自评报县处非办确认并统一通报表扬。对发生的突出风险及处置措施、典型案(事)例、意见建议可随时报送。县处非办将定期通报,推广成功经验和有效做法。

县处非办将加强工作指导,适时组织工作调研和督导检查,并将此次活动列入2019年综治考评重点内容,对排查工作不深不细,排查结果与本地实际风险情况、发案情况存在较大出入的,将严格予以考评扣分。

 

附件:1.非法集资工作分管领导和具体工作人员名单

2.非法集资风险排查整治总体情况统计表

3.涉嫌非法集资风险线索统计表

4.“无非法集资乡镇(街道办、园区)、社区(行政村)”统计表

5.广告资讯信息排查清理情况统计表

6.八类涉嫌非法集资广告

7.融资类广告审查参考标准

 


附件1

 

非法集资工作分管领导和具体工作人员名单

    填报单位:

序号

姓名

职务

联系方式

备注

填报人:               电话:                                             

注:单位分管领导和具体工作人员均未变动可不用填报。


附件2

 

‗‗‗‗‗‗‗‗非法集资风险排查整治情况统计表

单位:个、人、万元

排查机构数量

问题机构情况

整治情况

未整治情况

备注

机构
数量

主要
问题

集资名目

涉及
人数

涉及
金额

采取的
主要
措施

整改机
构数量

清理机
构数量

立案查处的机构数量

机构
数量

原因

 

 

重点领域

民间投融资中介

 

网络借贷

 

私募基金

 

影视文化

 

批发零售

 

电子商务

 

房地产

 

交易场所

 

各类涉农合作组织

 

养老服务

 

辖内其他重点领域

 

 

 

 

合计

 

填报人:

电话:

         

 

注:1.“重点领域”是指非法集资主体所属的行业,包括该行业内合法主体和打着本行业领域名义进行非法集资的情形。
2.“辖内其他重点领域”是指各地结合实际自主确定的其他重点排查整治行业,如行业类型较多可继续向下复制表格。该栏如空填,需说明理由。
3.“主要问题”中需择要列举排查出的问题,如超范围经营、发布涉嫌非法集资广告资讯、虚假宣传、无办公场所和办公人员或与注册登记不符、设资金池、自融等等,问题列举尽可能详细。
4.
“集资名目”是指集资行为宣称的名义或模式,如消费返利、虚拟货币、虚拟任务返利、艺术品收藏、资金互助等。                                                                                                                                                                                             
5.
“整改”、“清理”包含拟整改、清理,正在整改、清理及整改、清理完毕等情形。                                                               
6.
所有数字均保留小数点后2位。

7.合计为“0”的项目需统计合计数。


附件3

‗‗‗‗‗‗‗‗涉嫌非法集资风险线索统计表

 

单位:人、万元

 

序号

风险情况

工作情况

备注

 

企业名称

所属
行业

集资
模式

是否通过互联网

涉及
金额

涉及
人数

未兑付资金

是否
跨省

是否跨市

采取的
工作措施

资金清退
情况

处理结果

 

 

 

 

 

 

合计

 

填报人:

电话:

       

 

注:1.表格可继续向下复制。
2.“是否通过互联网”根据实际填写线上、线上或线上线下相结合,“是否跨省”“是否跨市”填写是或否。
3.“资金清退情况”填写正在清退或清退完毕,并写明清退比例。
4.“处理结果”填写企业现状,如正在整改并正常营业、停业整改、移送公安等。
5.所有数字均保留小数点后2位。
6.合计为“0”的项目需统计合计数。


附件4

 ‗‗‗‗‗‗‗‗ “无非法集资乡镇(街道办、园区)、社区(行政村)”统计表

单位:个、%

辖内乡镇(街道办、园区)总数

“无非法集资乡镇(街道办、园区)”数量

占比

“无非法集资乡镇(街道办、园区)”名称

辖内社区(行政村)总数

“无非法集资社区(行政村)”数量

占比

“无非法集资社区(行政村)”名称

填报人:

电话:

       

注:1.“无非法集资乡镇(街道办、园区)”需同时满足以下条件:辖内“无非法集资社区(行政村)”达标率为100%201911日至填表日期间,本乡镇(街道办、园区)集资参与人未发生50人以上集访、闹访等影响社会稳定的事件(包括本地集资参与人在当地、跨地区或进京集访、闹访)。

2.“无非法集资社区(行政村)”需同时满足以下条件:201911日至填表日期间,该社区(行政村)内无非法集资刑事立案,本地常住人口中无一定规模的非法集资刑事案件(含本地和外地案件)参与人(50人以上),本地集资参与人未发生20人以上集访、闹访等影响社会稳定的事件(包括本地集资参与人在当地、跨地区或进京集访、闹访)。
   
3.本地集资参与人到外地上访的人数、情况以县委政法委、县信访局等部门通报为准。
   
4.“占比”栏分别填写辖内“无非法集资乡镇(街道办、园区)”占辖内乡镇(街道办、园区)总数的比例、辖内“无非法集资社区(行政村)”占辖内社区(行政村)总数的比例。

5.县处非办将结合2018年全县发案情况和各乡镇(街道办、园区)发案量排名综合考量。


附件5

 ‗‗‗‗‗‗‗‗广告资讯信息排查清理情况统计表

现场检查

非现场监测

行政措施

查处、清理涉非广告资讯信息

检查各类广告经营者、发布者(家)

检查
广告、信息(条)

出动执法人员、车辆(次)

监测各类广告和资讯信息(条次)

约谈、函告、行政指导(次)

行政处罚(次)

移送案件线索(条)

报纸期刊
(条)

电视、广播
(条)

互联网(包括微信、微博、手机APP等)(条)

短信
(条次)

户外广告、张贴物、传单等(份、张)

合计

填报人:

电话:

       

注:1.“广告经营者、发布者”是指从事广告经营活动的媒体单位、互联网网站等企事业单位。
2.“出动执法人员、车辆”可分别填报,如**人次、**台次。
3.“约谈、函告、行政指导”可分别填报,如约谈**人次、函告提示**次、行政指导**家。
4.“行政处罚”包括警告、罚款、责令停产停业、暂扣或吊销营业执照等,可分别填报。
5.“查处、清理涉非广告资讯信息”是指通过责令停止发布、屏蔽、没收、销毁、拦截、拆除等措施查处、清理的涉嫌非法集资活动的广告和资讯信息数量。
6.由于表中涉及单位种类较多,如“家、次、条、个、份”等,请填报时准确填写相应单位。
7.各乡镇(街道办、园区)及各相关单位要如实填报相关数据,相关行政执法行为或处置措施要有登记或记录,不得虚报错报,县处非办将视情抽查。


附件6

 

八类涉嫌非法集资广告

 

2007年919日,国家工商总局、中国银监会、国家广电总局、新闻出版总署联合对非法集资活动发出广告审查监管通知,八类含有或涉及非法集资活动内容的广告被禁止发布,主要是:

一、未经国家部门批准的非金融单位和个人以支付或变相支付利息、红利,或给予定期分配实物等融资活动;

二、房地产、产权式商铺的售后包租、返租销售活动;

三、内部职工股、原始股、投资基金以及其他未经过证监会核准,公开或变相公开发行证券的活动;

四、未经批准,非法经营证券业务的活动;

五、地方政府直接向公众发行债券的活动;

六、除国家有关部门批准发行的福利彩票、体育彩票之外的彩票发行活动;

七、以购买商品或发展会员为名义获利的活动;

八、其他未经国家有关部门批准的社会集资活动。


附件7

 

融资类广告审查参考标准

 

发布融资类广告的主体必须取得相关金融业务资质,发布的融资类广告必须依法合规、真实准确,不得包含以下内容:违反广告法相关规定,对金融产品或服务未合理提示或警示可能存在的风险以及承担风险责任;对未来效果、收益或者与其相关情况作出保证性承诺,明示或者暗示保本、无风险或者保收益;夸大或者片面宣传金融服务或者金融产品,在未提供客观证据的情况下,对过往业绩作虚假或夸大表述;利用学术机构、行业协会、专业人士、受益者的名义或者形象作推荐、证明;对投资理财类产品的收益、安全性等情况进行虚假宣传,欺骗和误导消费者;未经有关部门许可,以投资理财、投资咨询、贷款中介、信用担保、典当等名义发布的吸收存款、信用贷款内容的广告或与许可内容不相符;引用不真实、不准确数据和资料;宣传国家有关法律法规和行业主管部门明令禁止的违法活动内容。